HOJA DE RUTA: QUÉ HACER PARA EVITAR QUE CONDENEN A NUESTRA EMPRESA EN EL ORDEN PENAL

HOJA DE RUTA: QUÉ HACER PARA EVITAR QUE CONDENEN A NUESTRA EMPRESA EN EL ORDEN PENAL

Es muy significativo destacar que la primera sentencia en ésta materia es relativamente reciente: Sentencia del Tribunal Supremo núm. 154/2016, de 29 de febrero. En dicha resolución, firmada por el conocido Magistrado “del procés”, Sr. Marchena, consta un voto particular de otro Magistrado conocido, el Sr. Conde-Pumpido. Su lectura en el siguiente enlace: https://supremo.vlex.es/vid/599579023 Todas las empresas debieran incluir en su actividad, un modelo de gestión de cumplimiento normativo De dicha resolución se pueden obtener muchas conclusiones, de las que debemos destacar, casando con la propia Circular de la Fiscalía 1/2016, de 22 de enero, la siguiente guía que debe tenerse en cuenta en todo proceso penal frente a una […]

¿Era el COVID-19 un riesgo previsible para la herramienta de Compliance?

¿Era el COVID-19 un riesgo previsible para la herramienta de Compliance?

Es lógico que nadie podía prever el alcance de ésta pandemia que todos sufrimos, ni sus efectos, ni su alcance; no obstante, todo modelo de gestión que se precie debe establecer un análisis de riesgos previo. Esto supone que, además de paliar o evitar una condena penal de la empresa, ya se habrían tenido en cuenta riesgos posibles, que, aunque no identificados expresamente con el coronavirus, sí son mecanismos de control para paliar los efectos que esta enfermedad está suponiendo para las empresas. Por ejemplo, una de las preguntas que solemos hacer a los responsables del departamento competente en las empresas que implantamos la herramienta del Compliance es la siguiente: […]

¿Por qué mi empresa necesita urgentemente una herramienta como el “compliance”?

¿Por qué mi empresa necesita urgentemente una herramienta como el “compliance”?

La respuesta a ésta pregunta arranca con dos leyes fundamentales: 1.- La Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, de reforma del Código Penal. 2.- La Ley 37/2011, de 10 de Octubre, de medidas de agilización procesal. En estas dos normas se sientan las bases para atribuir responsabilidad penal a las personas jurídicas, que sólo se evitarán una condena penal, como, por ejemplo, el cierre del establecimiento durante tres años, si tienen implantada la herramienta del “compliance”. ¿Y qué es esto del “compliance”?. Es una cultura de cumplimiento normativo. Una cultura incipiente en España, que lejos de los fracasos -al menos por el momento, en 2020- de la protección de […]